煤矿企业家能力结构分析

内容摘要：国家“十二五”规划要求我国煤矿产业实现“五个转变”，煤矿企业家能力是引领煤炭经济转型的重要力量。本文首先探讨煤矿企业家能力研究的重要性，然后进行煤矿企业家能力的社会学分析，建立由煤矿企业家职业素质、煤矿企业家管理能力和煤矿企业家市场运营能力构成的三维能力结构体系，并指出该能力体系的三大特征。

关键词：煤矿企业家 企业家能力 结构体系

煤矿企业家能力研究背景

煤矿行业是我国支柱性能源产业，其健康可持续发展关系国计民生，国家高度重视煤炭行业的科学发展和市场化改革。企业家能力是企业发展的内生性能力，对企业成长模式和发展路径有决定性影响，自18世纪30年代康替龙提出“企业家”理念后的近300年间，学术界对企业家能力的研究成果颇丰，可是对煤矿企业家能力的研究却极为匮乏，根据我国煤炭经济发展实况对国内煤矿企业家能力的研究更为稀少。业内人士马杰曾发表专论《煤炭企业呼唤自己的企业家》，可是什么样的企业家是现在中国煤矿企业所需要的，我国煤矿企业家应具备能力是什么？现在尚无明确认识。因此，在“十二五”我国煤炭行业经历转型的关键时期，研究煤矿企业家能力结构，具有重要的理论价值和现实意义。我国煤矿企业家能力研究的特殊重要性表现为以下四个方面：

（一）煤炭经济在我国国民经济中的重要基础性作用

煤矿行业不但要提供符合国民经济发展的煤炭需求量，而且要履行企业社会责任促进和谐社会发展。我国“富煤、贫油、少气”的天然能源储备特征决定了煤炭产品在我国能源消耗中的主体地位，我国已探明煤炭储量占一次性能源总量的94%。2009年全国原煤产量为29.37亿吨，比2005年的原煤产量27.93亿吨上涨24%；2009年原煤净进口量为1.02亿吨，而在2005年是原煤净出口量4555万吨，预计今年的原煤净进口量将为1.4亿吨；煤炭在我国一次能源生产结构中的比重为77.2%，在一次能源消费结构中的比重为70.3%，我国煤炭生产量占世界煤炭总产量的45.6%，消费量占世界煤炭消费总量的46.7%。煤矿行业在保证国民经济生产所需能源量的同时，积极履行自身社会责任，为和谐社会的建设做出了较大贡献，据统计数据表明，全国千万吨规模以上煤矿提供570多万个就业岗位， 2009年职工年人均收入为4.16万元，比2005年的2.15万元的年人均收入增长93.5%，在国家支持政策的扶持下，积极加大塌陷区环境治理，保水开采，加大棚户区改造投入，建立企业生活新区。以安徽淮南矿业集团为例，该企业2009年职工人均收入7.2万元，集团公司累计投入改造资金20亿元，已建成职工住宅2000多栋，小区面积500万平方米，为建设和谐矿区做出了巨大贡献（王显政，2010）。

（二）国家高度重视转型期煤矿企业的发展

“十二五”期间，煤矿企业要实现“五个转变”。一是由产量速度型转变为质量效益型；二是要由单一煤炭生产方向转变为煤炭综合利用、深加工方向；三是要由粗放的煤炭开采方式转变为以高新技术为支撑的安全高效开采方式；四是煤矿安全要由控制伤亡事故转变为职业安全控制；五是要由资源环境制约型企业转变为生态环境友好型企业（宋杰，2011）。是否能够借助国家产业政策的扶持，做到这五大转变，进一步提高煤矿企业的科学化发展水平，实现其平稳可持续发展，成为摆在广大煤矿企业家面前的战略性难题。

（三）煤矿企业兼并重组加剧且产业结构化调整继续深化

国家于2010年11月召开的煤炭工作会议提出，到2015年，我国要形成10个亿吨级、10个5000万吨特大型煤炭企业，国家将支持优势企业开展跨地区、跨行业、跨所有制的兼并重组，鼓励煤、电、运一体化运营（杨胜远，2008）。2005年全国煤矿数量为2.48万处，2009年经过初期的兼并后煤矿数量减少至1.5万处，数量减幅为65%。以我国传统产煤大省山西为例，通过大中型煤矿企业重组和兼并小型煤矿企业，矿井数量从2598处减少至1054处，并形成4个年产原煤能力千亿吨以上的特大型煤矿集团公司，但是兼并重组带来产权的多元化和企业文化的复杂化等问题，给企业家的管理增加了难度。

（四）正确的煤矿企业家形象亟待树立

煤老板的负面形象广为传播，百度百科里对煤老板的注释是：全中国最能体现暴富奇迹的群体。网络上搜索“煤老板”一词，有诸如山西煤老板7000万嫁女，明星阵容堪比春晚；醉酒煤老板召集80余名男子砸酒店，场面惊人等新闻。媒体大众对煤老板的认识可窥见一斑。据山西晋城一项民调结果显示，提起煤老板，54%的人认为其是暴发户，27%的人认为其没素质，19%的人认为其嚣张。这样的印象和煤矿企业家形象相差巨大。煤炭工业协会每年都会对煤炭行业职业经理人进行资格认证工作，2010年全国有107名煤矿企业高层管理者通过认证，但是该项认证主要是以煤炭行业职业经理人业已取得的成绩进行逐项认证核准，缺乏对煤矿企业家能力系统的定性和定量考量。

总之，煤炭行业是我国能源区域的主导性产业，对推动经济发展和促进社会和谐有重大作用。煤炭行业现正值产业转型和产权变动的关键时期，煤矿企业家能力作为关系煤矿企业发展的重要内生性力量，其能力体系的研究尤为重要，而业界对煤矿企业家能力的概念模糊和理解错误使得其研究刻不容缓。

煤矿企业家能力的社会学分析

企业家能力的字面释义可以表述为具备一定的才能，组织管理企业并承担相应风险的人。

古典经济学家理查德·康替龙（Richard Cantillon）最先将“企业家”一词运用于商业研究，他在1755年所著的《商业性质概论》将企业家定义为承担收入不确定性风险的人（张滟、陈维政，2008）。重农主义经济学家魁奈（Francois Quesnay）认为企业家是为自身利益进行监督管理的人。法国经济学家萨伊（J B Say）在1803年著作《政治经济学问答录》中将企业家能力分为企业家职能和企业家精神两方面进行分析，首次将“企业家”放在特殊重要位置。德国社会主义学家卡尔·马克思（Karl Marx）于1867年在《资本论》中提出企业家特质是人格化的资本。英国经济学家阿尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall）1890年在《经济学原理》中将企业家分述为领导者、协调人、商人、风险承担人等多重角色。熊彼特（J.A. Schumpeter）认为企业家角色定位是管理者，企业家活动核心是创新。罗宾斯（Stephen P.Robbins）认为企业家能力体现为领导能力，即将企业战略与员工目标整合为一体的能力。彼得·德鲁克（Peter F.Drucker）在《管理的实践》中说明管理人员的工作是企业成败的关键，管理人员资源是企业的基本资源，而且是最稀缺的资源。我国著名经济学家张维迎通过研究认为既拥有足够资本又具备真正才能的人是值得信赖的企业家。

综合现代国内外关于企业家能力的研究，可以发现专家学者虽然因为研究侧重点的不同，对企业家能力系统应具备要素有不同的偏重，但普遍认同企业家能力涵盖以下三方面：职业素质、管理能力和市场能力。笔者认为，各个行业有区别于其他行业的特质，特别是煤矿产业这一特殊的生产性企业集群，因此应该具体问题具体分析。下文基于企业家能力理论，结合我国煤矿产业生产实况，对我国煤矿企业家能力体系进行分析。

（一）煤矿企业家应具备企业家基本素质

煤矿企业家基本素质体系分为：创新精神、学习能力、知识体系和心理素质。

煤矿企业家能力体系中特别强调企业家创新精神，一方面是我国能源经济转型背景下对煤矿企业家能力的现实要求，另一方面创新是一种破坏性革新力量，具备创新精神的企业家能够领导企业实现飞跃式发展。没有创新，企业会按照既定方式“循环流转”，煤炭资源属一次性能源，能源经济学家按煤炭储量和现有开采速度已经估算出煤炭枯竭速率显示，一百年之后，我国中东部地区将面临无煤可采的困境，掠夺式的煤矿开采也对当地生态环境造成极大破坏。因此，“十二五”提出要实现五个转变，这五个转变都需要创新，表现为以下四种：发明新产品；开辟新市场；构建新组织；采用新方法。“十二五”规划中要求的“五个转变”可以通过煤矿企业家创新精神引导下的煤矿企业技术创新能力来推进实现。正如郭智渊（2011）研究所述，人才、安全、环保、高碳、科技是制约我国煤矿企业转型发展的五块短板，战略、管理、文化、科技、制度上创新，尤其是科技创新，则有助于解决短板问题，企业家的创新精神是一系列创新的先行。

煤矿企业家学习能力是企业家的基本素质，是企业家能力系统正向成长的基础。煤矿行业是生产条件复杂、专业技术含量高的高危作业行业，煤矿企业家必须具备一定的专业知识，管理煤矿企业涉及采矿、安全、经济和管理等多门交叉学科知识体系，这对煤矿企业家的职业素养提出较高要求。心理素质是在遗传基础上，在环境和教育影响作用下，经过主体实践所形成的心理能力和性格品质的综合体，其中，心理能力包含心理适应能力、认知能力和内在动力（肖汉仕，1999）。

（二）煤矿企业家应具备企业管理能力

煤矿企业家管理能力可分为领导能力、控制能力、决策能力和协调能力。

领导能力在该能力分系统中居于首位。当代管理研究根据领导的不同特质将其分为三类：交易型领导，主要通过对工作成果进行奖励，指导并激励下属向既定目标的方向前进（B. M. Bass et al.，2006）；领袖魅力型领导，这类领导有着明确的愿景目标，他们能够清晰生动富于感染力地向他人描述这一目标，且愿意为了这个目标而勇于前进不惧失败，他们对环境限制和下属需要十分敏感，他们的表现常常超乎常规（J. A. Conger et al.，1998）；团队管理者，此类管理者需要管理团队对外事务和推动团队进程，他们需要承担诸如辅导、培训、沟通、评估团队和个体绩效等具体事务（R. S. Wellins，et al.，1994）。研究煤炭企业发展历史可以发现，煤矿企业家主要属于第一和第二两种领导，王建明（2006）的煤矿员工满意度调查显示，第二类型的领导者更受员工欢迎。

控制能力在煤矿企业家能力系统的重要构成。控制是对工作情况进行监督、对比并纠正的过程，所有管理者都应当行使控制职能（Stephen P.Robbins et al.，2001）。控制的必要性表现在工作完成之前，管理者未能对比已完成工作和计划工作，不能准确获知两者之间差距，不能确保工作顺利完成。煤矿企业是高危性生产企业，生产作业和技术实施存在巨大风险，我国80%以上的煤矿生产安全事故是违章作业造成的；由于地质环境的复杂性，设计规划在实施中存在定量误差，在误差超过规定范围以上就会带来灾难性后果。煤矿企业家的控制能力在减小作业失误、降低事故率、保证煤矿安全平稳生产方面起到重要保证。此外，煤矿企业家应密切监控企业绩效完成。

煤矿企业家是不确定性的决策者，不确定性是企业运作过程中对未知的未知。企业家和普通管理者的重要区分是普通管理者从事的是弱不确定性的程式化管理，而企业家从事强不确定性的创作性管理。西蒙认为，企业家的职能就是决策，决策特别是战略决策对企业发展有特殊重要意义。淮南矿业集团“十二五”发展战略是“建大矿、办大电、做资本、北上南下”，它是基于自身业已取得的资本和技术优势，走产业集群和资本扩张的快速发展道路，仅2011年度西部投资额达十亿。正确的决策能推动企业又好又快地发展，错误的决策有时能给企业带来毁灭性打击。

煤矿企业家应具备协调能力。现在规模以上煤矿企业年产原煤量在千万吨以上，拥有职工人数在千人以上，煤矿企业家要确保组织正常运转，精确实现组织目标，必须具有对组织成员活动进行协调的能力。

（三）煤矿企业家应具备市场运营能力

煤矿企业家市场运营能力可分为风险控制能力、资本运作能力、机会寻求能力和利润获取能力。

对于企业家是否行使风险承担者角色，业界一直争论颇大。“企业家”概念的提出者康替龙将企业家定义为承担不确定风险的人（张滟、陈维政，2008）；美国经济学家奈特认为承担风险是企业家决策的衍生物；马歇尔认为企业家是组织管理企业并承担相应风险的人。熊彼特持不同观点，他认为企业家是高级管理人才，是发挥管理和决策作用的领导者，企业家不是资本家，不需承担经营风险。通过研究我国煤企实际发现，我国煤炭资源隶属国有，煤矿企业产权多元化，煤矿企业的管理者只有企业资源的使用权，没有企业资源的所有权。煤矿企业管理者不需独立承担全部经营风险。但是煤矿企业又属于特殊生产型企业，生产风险大，市场风险大。我国煤炭开采条件是世界上最复杂的，煤与瓦斯突出矿井占我国矿井总数的8.1%，高瓦斯矿井占矿井总数17%，我国煤炭行业年死亡人数仅位于交通死亡人数之后；市场风险大，2012年8月，全国煤炭市场突然从“酷夏”进入“寒冬”，从卖方市场到买方市场的急遽转变让很多煤矿管理者措手不及。煤矿企业强调企业管理者对风险的控制能力，明确风险和企业管理者的职责关系。因此，煤矿企业家应具备风险控制能力，即对风险的预测、防范、应对和处理能力。

资本运作是通过活化资本的方式达到最大限度资本增值目标，现代煤矿企业家通过多种方式进行资本运作，主要方式有以下三种：一是推动企业上市，如作为中国整体上市的17家煤矿企业之一的国投新集能源股份有限公司上市时总股本185039万股，发行价格5.88元每股（罗晓鸣，2007）。煤矿企业上市有利于企业获得无需还本付息的资金投入，降低了财务风险，优化了融资结构。二是专立机构进行资本运作，如淮南矿业集团2007年成立财务子公司，专设职能部门对加强企业资金集中管理，为企业发展提供金融支持，提高资金运作效率有重要作用。三是直接投资参股、控股公司，如2010年淮北矿业和奇瑞汽车以51：49的投资比组建公司，协同开发内蒙古鄂尔多斯市纳林河矿区地质储量16.6亿吨的煤炭资源。

哈耶克认为企业家是对信息具有天生敏感性的人，信息对于企业家的价值是能够带来收益，市场机会的寻求能力成为煤矿企业能力体系的构成。

卡尔·马克思在《1844年经济学哲学手稿》中认为企业家的主要能力是对利润和资本的追逐（苗青、王重鸣，2002）。煤矿企业的盈利率是考核煤矿企业家能力的重要指标。为了鼓励煤矿企业家最大限度地追求利润，我国煤矿企业普遍建立了企业家利益和企业利润的强关联关系。

煤矿企业家能力的三维结构分析

“十二五”煤炭经济发展方式的“五个转变”是通过煤矿企业家创新精神领导下的技术创新促进完成的，煤矿企业家的创新精神是引导力，煤矿行业技术创新是驱动力。煤矿企业家的劳动具有复杂性、风险性、创造性和高强度的特点。煤矿企业家能力系统可以解构为煤矿企业家基本素质、煤矿企业管理能力和煤炭市场运营能力三个维度方向。每一维度可以继续细分，其中，煤矿企业家基本素质分为创新精神、学习能力、知识体系和心理素质；煤矿企业家管理能力可分为领导能力、控制能力、决策能力和协调能力；煤矿企业家市场运营能力可分为风险控制能力、资本运作能力、机会寻求能力和利润获取能力。

煤矿企业家能力三维结构图（见图1）能够帮助形象化地理解能力体系机构组成和各部分之间的相互关系。

煤矿企业家能力体系对煤矿企业家发展自身能力有三个要求：

第一，完整性。数学语言描述煤矿企业家能力体系的完整性特征，煤矿企业家能力是一个集合，煤矿企业家基本素质、煤矿企业家管理能力和煤矿企业家市场运营能力是煤矿企业家能力集合的三个子集，三个子集和集作用，构成煤矿企业家能力体系的整体特质。举例说明，某个员工兼具企业管理能力和市场运营能力，但是不具备煤矿行业企业家职业素质，则只能称这名员工是管理者或营销家，但决不是煤矿企业家。每个子集由四个能力元素构成，该系统的十二个能力元素对煤矿企业家能力体系来说缺一不可。如某煤炭企业的高层管理者具备该能力体系的多种能力特征，但是墨守成规，无视创新，根据煤矿企业家三维结构能力体系的完整性特征，不能称这名管理者是缺乏创新精神的煤矿企业家，而应判定其不是企业家。

第二，异质性。煤矿企业家不是千人一面的群体性集合，而是具有不同个性特征和职业特点的高层人才。煤矿企业家能力系统中的各项能力是必需元素，将不同的企业家个体特性比作不同的函数关系，将相同的变量元素和不同的函数关系组合函数结果不同。另外，企业家的异质性特征也是现实生产中各项客观条件影响的必然结果。煤矿企业家的异质性使煤矿企业的发展道路体现异质性。

第三，动态性。煤矿企业家能力体系是随着主观条件和客观环境的改变而不断发展变化的动态系统，各能力要素的变动最后会映射在煤矿企业家能力函数上。煤矿企业家能力评价应采用动态评价方法。煤矿企业家能力的动态发展方向要符合国家宏观产业政策要求和我国煤炭经济发展方向。

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