甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题（完整文档）
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省 甘肃省 2016 年上半年基金从业资格：基本面分析考试题
一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8%
2、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 3、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金
4、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则 5、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10 B．15 C．20 D．30
6、LOF 基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
7、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
8、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
10、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩
11、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好 D．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资 B．负债 C．融资 D．资产
13、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5 14、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值
15、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构
验资。
A．60% B．70% C．80% D．90%
16、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3 B．5 C．7 D．9
17、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
18、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管
19、场内申购赎回 ETF 采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
22、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
23、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制
24、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10 B．15 C．20 D．25 25、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 共 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符有 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类 B．负债类 C．资产负债共同类 D．所有者权益类和损益类
2、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程 B．内部控制大纲 C．公司基本管理制度 D．部门规章制度 3、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则 B．及时性原则 C．公平披露原则 D．真实性原则
4、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核 5、下列各项不属于基金费用的是____ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费
6、交易所交易资金清算的数据来源于____ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行
7、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券
8、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50% B．60% C．70% D．80%
9、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．证券公司 B．证券咨询机构 C．基金管理公司直销中心 D．专业基金销售公司
10、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通 D．客户关系的维护
11、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文
12、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金
13、证券交易所的会员____ A：可以自动转让交易席位 B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 14、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参
与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
15、我国的股票价格指数有__。
A．沪深 300 指数 B．深证成份指数 C．香港恒生指数 D．是证全债指数
16、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A．接受全部赎回 B．拒绝全部赎回 C．全部延期赎回 D．部分延期赎回
17、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标
18、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人 B．基金销售机构 C．中国登记结算公司 D．基金托管人
19、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因
20、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔 500 种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
21、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
22、基金在我国香港被称为__。
A．共同基金 B．证券投资信托基金 C．信托产品 D．单位信托基金 23、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内 B．境外 C．境内或境外 D．境内和境外
24、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合 B．集资 C．联合 D．合作 25、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费 B．过户费 C．审计费 D．银行汇划手续费